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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1222
帮考网校2022-12-22 18:05
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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取(),由相关人员签字确认后存档。【单选题】

A.电子形式

B.书面形式

C.书面形式或电子形式

D.图片形式

正确答案:B

答案解析:选项B正确:自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。

2、根据《中华人民共和国证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为包括()。【多选题】

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.证券承销与保荐

D.欺诈客户

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意:证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

3、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确:从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

4、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。【多选题】

A.其他证券公司 

B.商业银行

C.证券交易所 

D.中国证券业协会

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确:证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司(A正确)、商业银行(B正确)或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

5、证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级,并根据不同类别和级别作出差异化数据管理制度安排。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级,并根据不同类别和级别作出差异化数据管理制度安排。

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