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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于()。Ⅰ.建立完整的业务创新工作程序Ⅱ.在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序Ⅲ.对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法Ⅳ.注重业务创新的过程,及时纠正偏离目标行为【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于:(1)建立完整的业务创新工作程序,严格内部控制审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,并经董事会批准;(2)在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序;(3)对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法;(4)注重业务创新的过程,及时纠正偏离目标行为。
2、下列有关公积金的说法,错误的是()。【选择题】
A.法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损
C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金
D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误:法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
3、证券公司向客户融资,可以使用()。Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金Ⅲ.公司贷款所得Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金(Ⅰ、Ⅲ项正确);向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
4、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
5、未经()批准,任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。【选择题】
A.工商管理部门
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《期货交易管理条例》的规定,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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