证券法律业务的相关规定有哪些？：证券法律业务，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。1.律师事务所从事证券法律业务，证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：最近3年从事过证券法律业务；且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；或者接受过证券法律业务的行业培训。

关于融资融券业务的其他规定有哪些？：关于融资融券业务的其他规定有哪些？关于融资融券业务的其他规定：应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。融资买入证券和融券卖出证券的权益处理等有关事项。4.证券公司向客户融资融券。

证券资产管理业务的投资范围和相关规定有哪些？：包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等。应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，1.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务有哪些？：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务有哪些？证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,【定义】是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；

证券投资咨询业务的含义是什么？：证券投资咨询业务的含义是什么？证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；证券投资咨询的两种基本业务形式：证券投资顾问业务、发布证券研究报告。【证券投资顾问业务】是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托。

证券经纪业务的相关规定有哪些？：证券经纪业务的相关规定有哪些？证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，代理客户买卖证券的业务。故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。经纪委托关系的建立表现为开户、委托两个环节，只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托。3.证券公司接受证券买卖的委托，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人。

证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施是什么？：证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施是什么？中国证监会可以釆取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。依照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定采取行政监管措施。合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的。

证券公司合规部门、合规管理人员有哪些相关规定？：证券公司合规部门、合规管理人员有哪些相关规定？证券公司应当设立合规部门。按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责，证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分，证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。

违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任有哪些？：我国已建立了专门的证券管理机构和全国统一的、跨部门的、自律性的证 券行业组织相结合的证券市场管理体制。违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任：1.违反证券机构管理规定：擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的：处以100万元以上1000万元以下的罚款。

证券从业资格考试通过有没有从业证书？：证券从业资格考试通过有没有从业证书？证券从业资格考试通过后是有从业证书的，证券从业规定考试科目合格，获得从业资格；在单位就职后，可申请注册证券从业资格证。执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。

关于证券投资咨询机构及人员资格管理，分别有哪些规定？：关于证券投资咨询机构及人员资格管理，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定，证券投资咨询机构及证券投资咨询人员应当符合以下资格管理要求：申请证券投资咨询从业资格的机构：5名以上取得证券投资咨询从业资格人员；有10名以上取得证券+期货投资咨询从业资格的专职人员。二、证券投资咨询人员资格管理。

与证券投资咨询相关的法律法规有哪些？：证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，对证券公司、证券投资咨询机构的证券投资咨询业务作出了原则性规定“第一节对证券公司证券投资咨询业务作出了一般规定。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》对证券投资咨询机构及人员的资格管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则等进行了规定。