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证券、期货投资咨询人员申请从业资格应具备的条件和行为规范是什么?

帮考网校2020-07-02 09:27:48
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证券、期货投资咨询人员申请从业资格应具备的条件和行为规范如下:

1.具备相关专业知识和技能,如经济学、金融学、会计学等相关专业的学历或者职业资格证书。

2.无不良记录,如曾受到刑事处罚、行政处罚、被吊销证券、期货从业资格证书等。

3.具备良好的职业道德和行为规范,如诚实守信、客观公正、保守机密等。

4.能够独立、客观、全面地进行投资咨询,并为客户提供专业的投资建议和服务。

5.遵守证券、期货法律法规和行业规范,如不得擅自操作客户账户、不得泄露客户机密等。

6.定期进行职业培训和学习,不断提高自己的专业水平和服务能力。

7.遵守行业自律规则和道德标准,如不得从事内幕交易、不得利用客户资金进行非法活动等。
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