证券公司合规负责人和合规管理人员有哪些独立性原则？：证券公司合规负责人和合规管理人员有哪些独立性原则？《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则通过保障合规负责人考核和任免的独立性、知情权、权威性，强化合规负责人对合规管理人员的考核权等多项举措，提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。一是保障合规负责人考核和任免的独立性。四是强化合规负责人对合规管理人员的考核权。五是明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。

证券公司合规负责人有哪些职责？：对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见，证券公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要。

证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责有哪些？：证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责有哪些？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司应当树立“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

证券公司合规经营的基本原则是什么？应遵守的基本要求有哪些？：证券公司合规经营的基本原则是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。（三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

设立证券登记结算机构的条件是什么？职能和业务规则有哪些？：证券登记结算机构是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，（2）具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施：证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样，其登记、结算可以委托证券登记结算机构或者其他依法从事证券登记、结算业务的机构办理。

期货交易的基本规则有哪些？：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人；（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式。（3）期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。（4）期货公司未为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码。

基金管理人的禁止行为有哪些？：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员也不得从事法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。2. 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得有下列行为：（2）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；（3）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益。

合伙企业有怎样的清算规则？：合伙企业有怎样的清算规则？原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任。可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定1个或者数个合伙人，自合伙企业解散事由出现之日起15日内未确定清算人的。合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人：2. 处理与清算有关的合伙企业未了结事务；5. 处理合伙企业清偿债务后的剩余财产。

中国人民银行的职责主要有哪些？：承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任。负责金融控股公司等金融集团和系统重要性金融机构基本规则制定、监测分析和并表监管，牵头组织制定实施系统重要性金融机构恢复和处置计划。负责对因化解金融风险而使用中央银行资金机构的行为进行检查监督。会同有关部门制定统一的资产管理产品和公司信用类债券市场及其衍生产品市场基本规则。⑧牵头负责重要金融基础设施建设规划并统筹实施监管。

表外业务的业务内容有哪些？：表外业务的业务内容有哪些？表外业务是指商业银行从事的，表外业务的业务内容包括担保承诺类业务、代理投融资服务类业务、中介服务类业务、其他类表外业务。（1）担保承诺类业务。包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务。担保类（银行承兑汇票、保函、信用证等）、承诺类（包括但不限于贷款承诺），（2）代理投融资服务类业务，为客户提供投融资服务但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务。

证券经纪业务的账户开立有什么样的业务规则？：证券公司应当指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，证券公司应当按照规定了解客户情况，4.证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，5.证券公司应当校验同一客户不同账户的名称、证件类型、证件号码等关键信息。6.证券公司应在验证客户身份、与客户签署开户相关协议、审核客户资料合格后，并按规定同时为客户办理客户交易结算资金存管手续。

证券公司经纪业务营销有哪些渠道？：证券公司经纪业务营销有哪些渠道？我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。还包括其他营销渠道。（1）社区、市场渠道：比如说我们常见的发传单就是在大街上有人随手递单子给你，而建立社区、市场渠道，则是与社区、市场合作，在社区、市场设立相对固定的营销点。同时营销人员亲自将名片或宣传单送到合作社区或每个开业经营的店铺。