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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列属于证券投资咨询人员执业行为的总体要求的有()。【多选题】
A.谨慎、诚实、勤勉尽责
B.完整、客观、准确
C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
D.禁止行为
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券投资咨询人员执业行为的总体要求:(1)谨慎、诚实、勤勉尽责;(2)完整、客观、准确;(3)规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见;(4)禁止行为。证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。
2、证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【单选题】
A.每个月
B.每季度
C.每半年
D.每年
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
3、证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到()。 【多选题】
A.建立健全证券经纪人管理制度
B.对经纪人的执业行为进行监督
C.对经纪人进行培训
D.建立健全信息查询制度
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司开展经纪人制度的管理规定包括:(1)建立健全证券经纪人管理制度 ;(A正确)(2)对经纪人的执业行为进行监督;(B正确)(3)对经纪人进行培训;(C正确)(4)建立健全信息查询制度。(D正确)
4、中国证券业协会根据()的原则开展场外证券业务备案工作。【单选题】
A.公平、公正、公开
B.公平、公正、简便、高效
C.公平、公正、公开、高效
D.公平、公正、简便、诚实信用
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作。
5、为进一步落实创新驱动发展战略,增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平,促进高新技术产业和战略性新兴产业发展,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设,完善资本市场基础制度,推动高质量发展,我国于()年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。【单选题】
A.2017
B.2018
C.2019
D.2020
正确答案:C
答案解析:选项C正确:为进一步落实创新驱动发展战略,增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平,促进高新技术产业和战略性新兴产业发展,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设,完善资本市场基础制度,推动高质量发展,我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
2020-05-29
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2020-05-29
2020-05-28
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