2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券行业执业声誉信息的采集、管理、应用等相关活动，应当遵循合法、正当、必要客观、安全的原则，不得侵犯国家秘密、商业秘密和个人隐私。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券行业执业声誉信息的采集、管理、应用等相关活动，应当遵循合法、正当、必要客观、安全的原则，不得侵犯国家秘密、商业秘密和个人隐私。

2、私募资产管理业务投资经理应当具备从事证券业务所需的专业能力，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚，符合法律法规规定的其他条件。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，私募资产管理业务投资经理应当具备从事证券业务所需的专业能力，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚，符合法律法规规定的其他条件。

3、下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，说法正确的是（）。【多选题】

A.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易

B.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离

C.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控

D.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在场地、人员、账户、资金、信息等方面相分离，不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离，控制敏感信息的不当流动和使用，切实防范内幕交易、 利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持。证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。确因投资策略或流动性等需要发生同日反向交易的，应要求投资经理提供决策依据，并留存书面记录备查。

4、证券评级业务包括对在证券交易所或者经中国证监会认可的其他证券交易场所上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券、国债开展资信评级服务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券市场资信评级业务管理办法》，证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（1）经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券；（2）在证券交易所或者经中国证监会认可的其他证券交易场所上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券，国债除外；（3）上述两项规定的证券的发行人、发起机构、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构；（4）中国证监会规定的其他评级对象。

5、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。