一、资格要求:
证券营销人员需通过证券经纪人专项考试,取得证券从业资格。在此基础上,经所在机构向中国证券业协会申请执业注册,方可取得证券经纪营销执业证书,成为合格的营销人员。
二、执业注册:
1. 申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》。
2. 经所在机构审核后,通过该系统向中国证监会提交申请。
三、行为规范:
1. 遵守证券业务相关法律、法规和行政规章。
2. 遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检。
3. 按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
四、禁止性规定:
1. 不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。
2. 不得经办客户账户及客户资金存管业务。
3. 不得有以下行为:
- 替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
- 提供或传播虚假或误导客户的信息,或诱使客户进行不必要的证券买卖。
- 与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。
- 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。
- 泄露客户的商业秘密或个人隐私。
- 为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利。
- 为客户提供非法的服务场所或交易设施,或通过互联网、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。
- 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
请您务必遵守以上从业准则,以确保您在证券营销工作中的合规性和专业性。如有疑问,请随时提问,我会耐心为您解答。祝您工作顺利!
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证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定是什么?:《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》对证券投资基金销售人员从业资格的管理作出了规定。(二)基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,(三)基金销售人员应按照《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》的要求取得从业资质证明。
486播放2020-07-03 - 244
证券经纪业务营销人员执业行为有哪些禁止性规定?:证券经纪业务营销人员执业行为有哪些禁止性规定?代理客户买卖证券的业务。故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。或者诱使客户进行不必要的证券买卖;对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》和所服务证券公司授权的范围内执业,1. 以所服务证券公司或证券营业部的名义。
546播放2020-07-03 - 93
证券经纪业务营销人员执业资格管理有关规定有哪些?:证券经纪业务营销人员执业资格管理有关规定有哪些?证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》对证券经纪业务营销人员执业资格管理作出了相关规定:(一)通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向证券业协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员。
546播放2020-07-03
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