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证券营销人员从业准则 证券营销人员从业准则
证券营销人员从业准则
chanzishei1回答 · 750人浏览750人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-27 TA获得超过2102个赞 2024-02-27 20:21


一、资格要求:

证券营销人员需通过证券经纪人专项考试,取得证券从业资格。在此基础上,经所在机构向中国证券业协会申请执业注册,方可取得证券经纪营销执业证书,成为合格的营销人员。

二、执业注册:

1. 申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》。
2. 经所在机构审核后,通过该系统向中国证监会提交申请。

三、行为规范:

1. 遵守证券业务相关法律、法规和行政规章。
2. 遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检。
3. 按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

四、禁止性规定:

1. 不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。
2. 不得经办客户账户及客户资金存管业务。
3. 不得有以下行为:
- 替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
- 提供或传播虚假或误导客户的信息,或诱使客户进行不必要的证券买卖。
- 与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。
- 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。
- 泄露客户的商业秘密或个人隐私。
- 为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利。
- 为客户提供非法的服务场所或交易设施,或通过互联网、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。
- 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

请您务必遵守以上从业准则,以确保您在证券营销工作中的合规性和专业性。如有疑问,请随时提问,我会耐心为您解答。祝您工作顺利!

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