您好!关于“哪些人算是证券从业人员”的问题,根据我国相关法律法规以及证券行业的实际情况,以下人群通常被认为是证券从业人员:
1. 证券公司内部工作人员:包括证券公司的管理人员、业务人员、技术人员、财务人员等。
2. 证券交易所的工作人员:包括交易所的管理人员、交易员、监管人员等。
3. 证券登记结算机构的工作人员:负责证券的登记、清算和结算等相关工作。
4. 证券投资咨询机构、财务顾问、资信评级机构等证券服务机构的工作人员。
5. 证券监管部门的工作人员:包括中国证监会及其派出机构的工作人员。
6. 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所等机构的专业人员。
7. 证券业协会、证券投资基金会等证券业自律组织的工作人员。
8. 从事证券投资、交易、研究、教育、宣传等方面的相关人员。
需要注意的是,不仅限于以上职业,只要是与证券业务相关的工作,都可能被认为是证券从业人员。
希望以上回答能够帮助您完全理解证券从业人员的定义,如果您还有其他问题,请随时提问。祝您工作顺利!
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证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定有哪些?:证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,【提示】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,【提示】任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格。
598播放2020-07-03 - 434
证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定是什么?:《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》对证券投资基金销售人员从业资格的管理作出了规定。(二)基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,(三)基金销售人员应按照《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》的要求取得从业资质证明。
486播放2020-07-03 - 423
从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
781播放2020-07-03
他们不用证券从业资格证呀,哪些人不用证券从业资格证
考友2536205·2021-12-09证券从业人员有哪些职位
·2021-12-06证券从业人员管理平台在哪里?
biaozaishou·2021-03-06台湾证券从业人员取得大陆证券从业资格的方式有哪些?
bingdaoa·2021-03-04证券从业人员禁止行为有哪些?
boqunding·2021-03-04台湾证券从业人员申请大陆证券执业证书有哪些条件?
cengtuankui·2021-03-04我想知道都是哪些人考证券从业资格考试呀?或者说,哪些人员需要考这个证?
cemianku·2019-11-02从事证券业务的专业人员指哪些?
aichanhong·2019-10-30哪些证券从业人员需要参加年检?
chaisehu·2019-10-30对证券从业人员进行监管的平台是哪个?
anongzhei·2019-10-12
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- 1债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证。
- 2债券与股票从资金融通角度看,债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券,是直接融资工具。
- 3中央政府债券按偿还期限分类,分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债,中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的国债,长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。
- 4如果金融债券是以低于面值的价格贴现发行,到期按面值还本付息,利息为发行价与面值的差额,则为贴现债券。
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