1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。
2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。
3.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。
4.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。
5.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
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证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定有哪些?:证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,【提示】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,【提示】任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格。
517播放2020-07-03 - 423
从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
604播放2020-07-03 - 592
证券业从业人员廉洁从业的有关规定是什么?:各类证券期货经营机构及其工作人员严禁在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。(二)证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益,证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准,(三)证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益;5. 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
561播放2020-07-03
证券从业人员有哪些职位
·2021-12-06哪些人是属于证券业的从业人员?
bieqiliao·2020-01-06证券从业人员应该承担哪些反洗钱义务?
baiaizei·2019-12-20证券从业人员资格考试注意事项有哪些?
changqiongliang·2019-12-09是否证券从业机构中从事证券业务的人员都应该要取得证券从业资格考试?
binniaoguang·2019-11-02从事证券业务的专业人员如何取得证券从业资格?
谁了是狗·2019-11-02哪些属于证券业从业人员?感觉证券业从业人员的范围很广。
bengxiaxia·2019-05-29根据证券法的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有哪些?
baishaoe·2019-03-06哪些人算是证券从业人员?
basenche·2018-12-23证券业从业人员有哪些?
只对你说·2017-09-17
蓝色划线的,两个完整会计年度,一个完整会计年度,这样的啥意思
同学670768·2021-12-18为什么金融衍生品不属于证券市场
过云雨·2021-12-18非结构化资产管理产品是什么
·2021-12-18这题不理解,难道可以怂恿学生开户吗
·2021-12-18租赁债权是在什么情况下不在负面清单里面?
·2021-12-18测试
测试昵称2021年2月23日11:53:46·2021-12-18老师,想请问一下SETS 这个概念有没有视频讲解呀?
钰子烧·2021-12-18标的资产和基础资产不同吗
Xiang·2021-12-18答案在书上哪一章 哪一节 哪一大点 哪一小点?谢谢
Xiang·2021-12-18请问期货公司注册资金是多少
马如燕·2021-12-18
必看:2022年证券从业资格考试难度系数详解,新手必读指南!
帮考网校·2022-03-01重点!2022年证券从业资格考试的注意事项有哪些?
帮考网校·2022-03-01速看!证券从业新增沪伦通、可转债价格调整考点
帮考网校·2022-04-132022年证券从业考试先考哪门更好?
帮考网校·2022-03-03一般证券从业可以和证券专项一起考试吗?
帮考网校·2022-03-12证券从业资格证书必须要通过公司才能申请吗?
帮考网校·2022-03-01答疑!证券从业证书成为行业的敲门砖真的有用吗?
帮考网校·2022-03-01答疑!证券从业考试成绩复核是否真的能成功?
帮考网校·2022-03-14证券2021年新考试大纲的发布,对2022年的考试有影响吗?
帮考网校·2022-04-01答疑!参加2022年证券从业首次考试,应如何备考?
帮考网校·2022-03-03
老师,这2道题是不是一样的
·2021-12-16计算不理解
一米阳光·2021-12-16这两个处罚不一样么
~子华~ 韩国美妆超市·2021-12-16“七天逆袭”里第62页这个比例对吗?和网上的也不一样啊,按你们教材上的意思,假如我在证券公司交了100元的保证金,我通过证券公司融到的钱,只能买到小于100元的股票?对吗?那我融啥呢?
郑贺诚·2021-12-16您好这题答案是不是错了
宋子天·2021-12-16新三板应为场内市场?
宋子天·2021-12-16这题有问题,解析对不上,答案对吗
O大荻·2021-12-16老师,我怎么看都觉得D选项是正确的呀
同学8055400·2021-12-16请问b为什么不能选呀
同学95350720·2021-12-16那些数字一般怎么记,比如说罚款多少到多少,占比多少到多少
·2021-12-16
- 1公开披露基金信息,不得有的行为包括()。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构
- 2下列关于优先股的说法,正确的有()。Ⅰ.优先股作为一种股权证书,代表着公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
- 3以下说法正确的有()。Ⅰ.上市公司增发新股,只能向公众公开增发Ⅱ.上市公司配股,原股东可以放弃配股权Ⅲ.上市公司转增股本,是将资本公积金转为实收资本Ⅳ.上市公司股份回购,可以使用借贷资金
- 4证券服务机构主要包括()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.会计师事务所
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