证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责有哪些？：证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责有哪些？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司应当树立“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

证券公司合规经营的基本原则是什么？应遵守的基本要求有哪些？：证券公司合规经营的基本原则是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。（三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

证券公司经纪业务内部控制的主要内容是什么？：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。4. 建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制；确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。6. 针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险，严防通过修改柜面交易系统的功能及数据从事违法违规活动；

证券公司内部控制应当贯彻哪些原则？：证券公司内部控制应当贯彻哪些原则？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司内部控制应当遵循以下原则，内部控制应当作到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应。

证券公司与客户关系的基本原则是什么？：证券公司与客户关系的基本原则是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司对客户负有诚信义务，证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务。

证券公司及其分支机构的业务是如何经营的？：证券公司及其分支机构的业务是如何经营的？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司及其分支机构在业务经营上应当符合国家法律、法规的规定，经营相关业务须获得监管部门的批准。证券公司应当健全内部制度建设，经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的。

上市公司收购的程序和规则是什么？：收购是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份（新变化）达到5%时，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，不得再行买卖该上市公司的股票，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后。其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%。

证券公司经营了哪些业务？：证券公司经营了哪些业务？证券公司是证券市场投融资服务的提供者；证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元；（4）其他证券业务

公司的独立人格与经营原则分别指什么？：公司的独立人格与经营原则分别指什么？公司是依照公司法在中国境内设立的是以营利为目的企业法人，它是适应市场经济社会化大生产的需要而形成的一种企业组织形式。一、公司的独立人格，公司是企业法人，公司以其全部财产对公司的债务承担责任：【提示】股东的义务；（一）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。（二）不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益，二、公司经营原则。

什么是公司法？：是指有关公司规定的一切法律规范的总和，它除了单行的公司法规外还包括民法、企业法、破产法、外商投资企业法、证券法、民事诉讼法等种类法律、法规中所有涉及公司的内容的规定。是指经国家立法机关制定并以公司法名称命名的单项法律规范。二、《公司法》的立法宗旨，《公司法》是为规范公司的组织和行为，《公司法》是规定公司的设立、组织、运营、变更、解散、股东权利与义务和公司内部、外部关系的法律。

证券公司经纪业务营销具体包括哪两个方面？：证券公司经纪业务营销具体包括哪两个方面？证券公司提供的经纪业务服务和客户进行股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不可分割的，证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。证券经纪业务营销活动主要包括客户招揽、客户服务两个方面。即证券经纪业务营销人员通过营销渠道。客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终，证券公司通过营销人员开发市场、招揽客户。

证券公司经纪业务营销有哪些渠道？：证券公司经纪业务营销有哪些渠道？我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。还包括其他营销渠道。（1）社区、市场渠道：比如说我们常见的发传单就是在大街上有人随手递单子给你，而建立社区、市场渠道，则是与社区、市场合作，在社区、市场设立相对固定的营销点。同时营销人员亲自将名片或宣传单送到合作社区或每个开业经营的店铺。