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证券公司经纪业务内部控制的主要内容是什么?

帮考网校2020-06-30 10:17:02
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证券公司经纪业务内部控制的主要内容包括以下几个方面:

1. 业务流程控制:包括客户开户、资金清算、交易结算、风险控制等流程的规范和监督。

2. 信息系统控制:包括信息系统的安全、完整性、可靠性、可用性等方面的控制,确保信息系统的正常运行和数据的安全。

3. 风险管理控制:包括客户风险评估、风险控制、交易监管等方面的控制,保证公司和客户的资金安全。

4. 内部审计控制:包括内部审计的计划、程序、报告等方面的控制,确保内部审计的有效性和独立性。

5. 人员管理控制:包括员工招聘、培训、考核、激励等方面的控制,确保员工的素质和能力符合公司要求。

6. 合规管理控制:包括合规监管、内部合规审查、风险防范等方面的控制,确保公司业务符合法律法规和监管要求。
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