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1、我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
A.5000万元
B.10亿元
C.5亿元
D.1亿元
正确答案是:D
解析:我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元。
2、证券公司从事IB业务,不得()。
Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金
Ⅱ.代客户交付期货保证金
Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割
Ⅳ.代期货公司收取期货保证金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案是:A
解析:证券公司从事IB业务,不得代理客户进行期货交易、结算或者交割(Ⅲ正确);不得代期货公司、客户收付期货保证金(Ⅱ、Ⅳ正确);不得利用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金(Ⅰ正确)。
3、有关证券公司自营业务表述正确的是()。
Ⅰ.证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
Ⅱ.证券公司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可
Ⅲ.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
Ⅳ.证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务,从中获利的行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是:A
解析:第Ⅳ项说法错误,证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券,从中获利的行为。
证券公司的主要业务是什么?:证券公司的主要业务是什么?
证券公司中间介绍业务的主要内容是什么?:证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易,3. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(三)中间介绍业务中证券公司的协助及禁止事项,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司。证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险,证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
资产证券化的定义、主要种类和业务要求是什么?:资产证券化的定义、主要种类和业务要求是什么?广义的资产证券化是指某一资产或资产组合采取证券资产这一价值形态的资产运营方式,而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券:不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。三、证券公司和基金管理公司开展资产证券化业务的要求。开展资产证券化业务的证券公司须具备客户资产管理业务资格。
2020-05-29
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2020-05-28
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