证券公司及其分支机构的业务是如何经营的？：证券公司及其分支机构的业务是如何经营的？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司及其分支机构在业务经营上应当符合国家法律、法规的规定，经营相关业务须获得监管部门的批准。证券公司应当健全内部制度建设，经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的。

《证券公司监督管理条例》的立法宗旨有哪些？：规范证券公司的行为，《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括：证券公司经营行为的规范性直接关系到证券市场的健康发展与广大投资者的切身利益，证券公司的规范运作是国家有关金融政策得以贯彻落实以及证券市场各参与主体合法权益得以实现的保障。《证券公司监督管理条例》通过加强对证券公司的监督管理，实现防范证券公司风险以及保护客户合法权益的目的。I.加强对证券公司的监督管理；II.规范证券公司的行为。

基金管理公司的设立条件有哪些？：基金管理公司的设立条件有哪些？基金管理公司是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。证券投资基金的依法募集由基金管理人承担。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。设立管理公开募集基金的基金管理公司。

基金管理人的职责是什么？：基金管理人的职责是什么？基金管理人是基金产品的募集者和管理者，负责基金资产的投资运作，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，7. 计算并公告基金资产净值，8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；公开募集基金的基金管理人还应当履行国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

股份有限公司发起人及董事、监事、高级管理人员股份转让的限制规定有哪些？：股份有限公司发起人及董事、监事、高级管理人员股份转让的限制规定有哪些？股份转让一般指公司股东将其所持有的公司的股份全部或部分转让给他人的法律行为。受让人成为公司股东；股份转让一般包括股份回购和并购。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

中国证券监督管理委员会有哪些职责？：对证券期货市场实行集中统一监管。③监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结箅；按规定监督境内机构从事境外期货业务。⑤监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。⑦监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；

证券公司经营了哪些业务？：证券公司经营了哪些业务？证券公司是证券市场投融资服务的提供者；证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元；（4）其他证券业务

关于证券投资咨询机构及人员资格管理，分别有哪些规定？：关于证券投资咨询机构及人员资格管理，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定，证券投资咨询机构及证券投资咨询人员应当符合以下资格管理要求：申请证券投资咨询从业资格的机构：5名以上取得证券投资咨询从业资格人员；有10名以上取得证券+期货投资咨询从业资格的专职人员。二、证券投资咨询人员资格管理。

如何理解证券经纪业务的佣金管理？：证券公司收取的证券交易佣金，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。形成我国现行的证券经纪业务佣金管理制度。A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰。其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案。

证券经纪的监管措施有哪些？：除了需要证券公司建立各项业务规章制度和采取相应管理、防范措施外，中国证券业协会应组织对证券公司执行该规范的情况进行执业检查，二、中国结算发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定；中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格。

证券公司经纪业务营销具体包括哪两个方面？：证券公司经纪业务营销具体包括哪两个方面？证券公司提供的经纪业务服务和客户进行股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不可分割的，证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。证券经纪业务营销活动主要包括客户招揽、客户服务两个方面。即证券经纪业务营销人员通过营销渠道。客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终，证券公司通过营销人员开发市场、招揽客户。

证券公司经纪业务营销有哪些渠道？：证券公司经纪业务营销有哪些渠道？我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。还包括其他营销渠道。（1）社区、市场渠道：比如说我们常见的发传单就是在大街上有人随手递单子给你，而建立社区、市场渠道，则是与社区、市场合作，在社区、市场设立相对固定的营销点。同时营销人员亲自将名片或宣传单送到合作社区或每个开业经营的店铺。