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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。【选择题】
A.3
B.7
C.5
D.15
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
2、关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务(Ⅱ项错误)。
3、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券,证券数量的变动()履行信息报告、披露或者要约收购义务。【选择题】
A.看情况而定
B.不确定
C.不需要
D.必须
正确答案:C
答案解析:选项C说法正确,证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券,证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
4、非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人,应当()。Ⅰ.经国务院证券监督管理机构注册Ⅱ.基金行业协会登记Ⅲ.基金行业协会注册Ⅳ.证券业协会登记【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构注册(Ⅰ正确)或者基金行业协会登记(Ⅱ正确)。
5、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。【选择题】
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.总经理
正确答案:B
答案解析:选项B正确:制衡全公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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