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中国证券业协会取消2月12日举办的高管资质测试,你知道吗?不知道的也没关系,今天帮考网来告诉你们。
各位考生:
为切实做好新型冠状病毒肺炎疫情防控工作,避免因人员聚集导致的传染风险。中国证券业协会决定取消原定于2020年2月12日举办的高管资质测试。对此给您带来的不便表示歉意。
证券高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。一般从业资格考试合格的人员,可报名高级管理资质测试。
1、证券公司合规管理人员胜任能力测试:证券公司拟任证券公司合规总监或合规部门负责人。
2、证券公司高级管理人员资质测试:证券公司拟任证券公司董事长、副董事长、监事会主席、总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书,以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员。
3、证券评级业务高级管理人员资质测试:评级机构拟任证券评级业务高级管理人员。
管理资质测试常见问题解答
1、参加管理资质测试需要什么条件?
答:与专业资格报考试报考条件一样,入门资格考试合格的,均可参加管理资质测试。
2、管理资质测试考几科?
答:管理资质测试考一科,证券公司高管只考《证券公司高级管理人员资质测试》一科;证券评级业务高管只考一科《证券评级业务高级管理人员资质测试》;证券公司合规总监加考一科《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
3、管理资质测试考什么?
答:管理资质测试考法规,集中考查法定的管理流程和管理标准。
以上就是帮考网带给大家的内容,希望能够帮助到你们,如果还遇到其他不能解决的问题,请关注帮考网!
中国证券业协会的自律管理职能有哪些?:中国证券业协会的自律管理职能有哪些?是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会依据行业规范发展的需要,(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,代表中国证券业加入相关国际组织,(6)对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;
中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责有哪些?:是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,1.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;(1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(3)督促会员开展投资者教育和保护活动,(4)制定和实施证券行业自律规则。
中国证券业协会有怎样的历史沿革?:中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,中国证券业协会在普及证券市场基础知识、培训专业人才、加强会员间的沟通、增强海外交流等方面发挥了积极的作用。中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力。在法律上明确了中国证券业协会作为行业自律组织在证券业管理体制中的地位,以立法的形式明确了中国证券业协会的组织架构、职能与职责等。
2020-05-29
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2020-05-28
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