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关于证券公司部分行政审批项目取消或调整, 不知道的小伙伴快跟着帮考网一起来看看吧!
证监会日前发布关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告,根据新证券法,自3月1日起,证券公司部分行政审批项目取消或调整。
新证券法取消或调整的证券公司相关行政审批项目包括证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批,证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批,保荐机构注册,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务审批等。
公告显示,自3月1日起,中国证监会及其派出机构不再受理行政相对人提起的新证券法取消的证券公司行政审批项目。财务顾问机构从事证券服务业审批取消,改为事后备案管理,具体以发布的相关规则为准。授权中国证券业协会对证券业从业人员实施事后登记管理,具体方案由中国证券业协会制定并报中国证监会备案后执行。有关行政审批项目取消后,中国证监会将加大事中检查、事后稽查处罚力度,进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督管理。
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证券公司承销证券有哪些禁止性行为?:证券公司承销证券有哪些禁止性行为?
证券公司债券的发行条件是什么?:按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。一、证券公司债券的发行条件与条款设计,中国证监会令第113号出台《公司债券发行与交易管理办法》。现证券公司债券的发行与承销在《公司债券发行与交易管理办法》下规范。关于其发行条件、条款设计、发行的申报程序、申请文件等要求同公司债券的相关规定。3.借入或发行次级债数额应符合相关规定。4.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。
证券公司分类监管的扣分项有哪些?:或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取警告行政处罚措施每次扣4分。或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取罚款行政处罚措施每次扣5分。或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取没收违法所得行政处罚措施每次扣6分,董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入每次扣7分。
2020-05-29
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