2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括（）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，责令改正（Ⅰ项包括），没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款（Ⅲ项包括）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款（Ⅱ项包括）。对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款（Ⅳ项包括）。

2、证券公司投资银行类业务包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司投资银行类业务包括承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

3、下列不属于自营业务后台职能的是（）。【选择题】

A.账户管理

B.账户开户

C.资金清算

D.会计核算

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理（A属于）、资金清算（C属于）、会计核算（D属于）等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

4、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。【选择题】

A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外

B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间要平均分配所转让的股权

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：本题考查有限责任公司股权转让。有限责任公司在对外转让股权时， 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

5、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。
Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本
Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历
Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.II、 IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本（Ⅰ正确）；主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验（Ⅱ错误）；有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上（Ⅲ正确）；全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分；没有违反国家有关证券市场管理法规和政策（Ⅳ正确），没有受到过证监会给予的通报批评；承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

6、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，（   ）将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。【选择题】

A.财政部

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。

7、以下哪些信息属于公司内幕信息（）。
Ⅰ.新产品开发
Ⅱ.上市公司收购
Ⅲ.资产重组计划
Ⅳ.公司合并【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如企业新技术、新产品开发（Ⅰ属于）、公司分红、上市公司收购（Ⅱ属于）等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划（Ⅲ属于）、公司合并（Ⅳ属于）等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。

8、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。
Ⅰ.从事内幕交易
Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.I、 III、 IV

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以上四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

9、自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成协议的，股东可以自股东大会决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。【选择题】

A.30

B.45

C.60

D.90

正确答案:D

答案解析:选项D正确：自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

10、洗钱风险管理的风险相当原则是指（）。【选择题】

A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施

B.除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况

C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级

D.证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

正确答案:A

答案解析: