2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、具有证券资格的会计师事务所，自取得证券资格第3年起，每一年度上市公司审计业务收入不得少于（）万元。【选择题】

A.100

B.300

C.500

D.1000

正确答案:C

答案解析:选项C正确：具有证券资格的会计师事务所，自取得证券资格第3年起，每一年度上市公司年度财务报告审计业务客户家数（含中国证监会已审核通过的IPO公司户数）不得少于5家，或者每一年度上市公司审计业务收入不得少于500万元。

2、下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。【选择题】

A.人民币普通股票账户

B.人民币特种股票账户

C.证券投资基金账户

D.权证交易账户

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户；按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。

3、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

4、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。【选择题】

A.直接融资

B.间接融资

C.资本

D.货币

正确答案:B

答案解析:选项B正确：以银行金融机构为中介进行的融资活动场所为间接融资市场。

5、场内交易市场的特点包括（）。
Ⅰ.集中交易
Ⅱ.公开竞价
Ⅲ.经纪制度
Ⅳ.市场监管严格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：场内交易市场的特点包括集中交易（Ⅰ正确）、公开竞价（Ⅱ正确）、经纪制度（Ⅲ正确）、市场监管严格（Ⅳ正确）。

6、全球金融市场的发展趋势表现为（） 。
Ⅰ.全球金融市场的一体化趋势
Ⅱ.全球金融市场的证券化趋势
Ⅲ.金融创新的趋势
Ⅳ.全球货币统一趋势【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：全球金融市场的发展趋势表现为：全球金融市场的一体化趋势（Ⅰ正确） 、全球金融市场的证券化趋势（Ⅱ正确）、金融创新的趋势（Ⅲ正确）。

7、下列不属于报价驱动的特点有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：指令驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。

8、开放式基金的分红方式有（）。
Ⅰ.比例分红
Ⅱ.现金分红
Ⅲ.分配基金份额
Ⅳ.分红再投资转换为基金份额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：开放式基金的分红方式有现金分红（Ⅱ正确）和分红再投资转换为基金份额（Ⅳ正确）。封闭式基金一般采用现金方式分红。

9、我国证券市场的监管目标是（）。 
Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 
Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营 
Ⅲ.根据国家宏观经济管理需要，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
Ⅳ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:

10、证券金融公司应当每（）个交易日结束后，公布转融资余额。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。