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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、科创板具体交易方式不包括以下()方式。【选择题】
A.定期交易
B.竞价交易
C.盘后固定价格交易
D.大宗交易
正确答案:A
答案解析:选项A正确:跟现有的A股交易一样,科创板也实行T+1。但具体交易方式有所不同,包括竞价交易、盘后固定价格交易和大宗交易。
2、股票的账面价值是指()。【选择题】
A.发行价格
B.在二级市场上交易的价格
C.股票票面上标明的价格
D.每股所代表的实际资产
正确答案:D
答案解析:选项D正确:股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,股票的账面价值是指每股所代表的实际资产。
3、在国际市场上,按照发行时证券的性质,可转换证券的主要类型是()。
Ⅰ.可转换权证
Ⅱ.可转换优先股
Ⅲ.可转换普通股
Ⅳ.可转换债券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:在国际市场上,按照发行时证券的性质,可转换证券的主要类型是可转换优先股(Ⅱ正确)、可转换债券(Ⅳ正确)。
4、
证券投资基金筹集的资金主要投向()。
【选择题】A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业
正确答案:B
答案解析:选项B正确:股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
5、证券的存管和清算由()负责。【选择题】
A.证券公司
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
正确答案:D
答案解析:
6、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1 000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,则基金资产净值总额为人民币()万元。【选择题】
A.2 200
B.2 250
C.2 300
D.2 350
正确答案:C
答案解析:选项C正确:基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值,即基金资产净值=基金资产总值-基金负债。由题中数据可知,基金资产总值=10×30+50×20+100×10+1 000=3300(万元);基金负债=500+500=1000(万元)。所以,基金资产净值总额=3300-1 000=2 300(万元)。
7、证券投资基金与股票、债券的区别是() 。
Ⅰ.风险水平不同
Ⅱ.持有人不同
Ⅲ.所筹资金的投向不同
Ⅳ.反映的经济关系不同【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券投资基金与股票、债券的区别是:
(1)所反映的经济关系不同。股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而基金反映的则是信托关系,但公司型基金除外;(Ⅳ正确)
(2)所筹集资金的投向不同。股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业,而基金是间接投资工具,筹集的资金主要投向有价证券等金融工具;(Ⅲ正确)
(3)收益风险水平不同。股票的直接收益取决于发行公司的经营效益,不确定性强,投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率,而债券利率一般是事先确定的,投资风险较小。基金主要投资于有价证券,投资选择灵活多样,从而使基金的收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票。(Ⅰ正确)
8、间接融资的特点说法正确的是()。
Ⅰ.间接性,需求者和供给者不发生直接借贷关系,而是由中介发挥桥梁作用
Ⅱ.融资的主动权掌握在金融中介手中
Ⅲ.相对集中性,在间接融资中,金融机构具有融资中心的地位
Ⅳ.信誉差异性小,相对于直接融资,间接融资信誉程度较高,风险相对较小【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:间接融资特点除题干所述四项外,还包括:全部具有可逆性,通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资,到期均必须返还,并支付利息,具有可逆性。
9、现在的国债按偿还期限分类()。
Ⅰ.永久国债
Ⅱ.中期国债
Ⅲ.短期国债
Ⅳ.长期国债【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:
选项B正确:现在的国债按偿还期限分类:
(1)短期国债;(Ⅲ正确)
(2)中期国债 ;(Ⅱ正确)
(3)长期国债 。(Ⅳ正确)
短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债。中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债。长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。
10、我国《基金法》规定,下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定()。
Ⅰ.提前终止基金合同
Ⅱ.基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ.转换基金运作方式
Ⅳ.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:我国《基金法》规定,下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定:
(1)修改基金合同的重要内容或提前终止基金合同;(Ⅰ正确)
(2)基金扩募或者延长基金合同期限;(Ⅱ正确)
(3)转换基金运作方式;(Ⅲ正确)
(4)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;(Ⅳ正确)
(5)更换基金管理人、基金托管人。
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2020-05-29
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