下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2020年证券分析师考试公告早已发布,里面包含了港澳台同胞对于证券分析师考试的报考说明,具体的内容我们一起来看看吧。
关于台湾证券从业人员在大陆取得证券从业资格和申请执业证书有关事项的公告
为深入贯彻《关于促进两岸经济文化交流合作的若干措施》(国台发[2018]1号,以下简称《若干措施》)的精神,为台湾同胞来大陆金融业就业提供便利,现就落实《若干措施》第29项“在台湾已获取相应资格的台湾同胞在大陆申请证券、期货、基金从业资格时,只需通过大陆法律法规考试,无需参加专业知识考试”的安排公告如下:
一、关于大陆证券从业资格的取得方式
在台湾已获取证券从业资格的台湾证券从业人员,通过我会在大陆组织的《证券市场基本法律法规》考试,即取得大陆证券从业资格,无需参加专业知识考试。
二、关于大陆证券执业证书的申请条件
(一)申请人具有台湾合法居民身份;
(二)持有(包含曾于最近三年内持有)台湾证券证照管理部门发出的相关证照;
(三)通过大陆证券法律法规考试;
(四)符合大陆相应执业证书申请条件;
(五)与大陆证券经营机构签订劳动合同或证券经纪人委托代理合同;
(六)在台湾未曾受到金融、证券监管部门的处罚,符合大陆法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
三、关于大陆证券执业证书的申请程序
取得大陆证券从业资格的台湾证券从业人员,申请执业证书享受与大陆公民同等待遇。申请人需通过我会从业人员管理系统上传申请材料,经任职机构审核通过后提交我会。申请材料如下:
(一)台湾居民来往大陆通行证(台胞证);
(二)大陆证券法规考试成绩单;
(三)最近三年内台湾证券证照管理部门为申请人核发的证券执业证照证明;
(四)《中国大陆证券从业资格登记表》。
对于在执业证书申请过程中提供虚假材料和信息的,我会将依据相关自律规则予以处理。
特此公告。
中国证券业协会
2018年5月31日
以上是关于港澳台同胞报考证券分析师考试的公告。各位小伙伴看清楚哦。这是关于港澳台同胞的证券分析师考试公告。
证券分析师执业行为准则有哪些?:不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场,不得向上市公司、证券发行人、基金管理公司、资产管理公司以及其他利益相关者提供、索要或接受任何贵重财物或可能对证券分析师独立客观执业构成不利影响的其他利益,证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告。
证券基金经营机构使用香港证券投资咨询服务的有关规定是什么?:证券基金经营机构使用香港证券投资咨询服务的有关规定是什么?证券公司应当告知香港机构内地发布证券研究报告有关规定,证券公司应当在发布对象公平对待、利益冲突防范、信息披露、跨越隔离墙行为管理、静默期安排、留痕管理方面符合内地发布证券研究报告有关规定。证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议a.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
证券公司柜台交易、柜台市场概念是什么?:证券公司柜台交易、柜台市场概念是什么?柜台交易一般指场外交易,(2)买卖对象以未上市证券为主,也有部分上市证券进行场外交易。柜台市场亦称店头市场或场外交易市场(OTC),证券交易所以外的证券交易市场。这种交易是在证券公司之间或在证券公司与客户间直接进行。柜台市场交易的证券大多为未在交易所挂牌的证券,债券交易的绝大部分是以柜台市场交易为主。柜台市场因为买卖双方多通过电话、电报协商完成交易。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料