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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。【选择题】
A.监管机构终止审查
B.监管机构不溯及既往
C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
D.保荐机构应当撤回推荐
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的,保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任,对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目,保荐机构应当撤回推荐;情节严重的,责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人,逾期仍然不符合要求的,撤销其保荐机构资格。
2、证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法()的证券。【选择题】
A.上市
B.发行并上市
C.发行
D.发行并交付
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券;非依法发行的证券,不得买卖。
3、()应当对月度报告签署确认意见。
Ⅰ.董事
Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.经营管理的主要负责人
Ⅳ.财务负责人【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:经营管理的主要负责人(Ⅲ正确)和财务负责人(Ⅳ正确)应当对月度报告签署确认意见;证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见。
4、证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。【选择题】
A.客户自行承担
B.证券公司承担
C.客户和证券公司共同承担
D.客户和证券公司按比例承担
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。
5、期货交易所向会员收取的保证金,属于()所有。【选择题】
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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