2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、我国证券市场法律法规体系，是以《中华人民共和国证券法》为核心，以规范证券市场的运行为目的，由相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等构成的法律法规体系，为我国证券市场的健康运行提供了法制保障。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:我国证券市场法律法规体系，是以《中华人民共和国证券法》(简称为《证券法》)为核心，以规范证券市场的运行为目的，由相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等构成的法律法规体系，为我国证券市场的健康运行提供了法制保障。

2、在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 【多选题】

A.客观 

B.公正

C.公开 

D.可量化

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循客观、公正、可量化原则（ABD正确），对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

3、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。该协议应当包括的内容有（）。【多选题】

A.终止或者解除协议的条件和方式

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.收费标准和支付方式

D.当事人的权利义务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

4、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当（）管理。【单选题】

A.合并

B.分开

C.混合

D.统一

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

5、（）是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。【单选题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。

6、下列说法正确的是（ ）。【多选题】

A.非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

B.企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册

C.债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算

D.中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

正确答案:A、B

答案解析:C项，债务融资工具在【中央国债登记结算】有限责任公司登记、托管、结算。D项，【全国银行间同业拆借中心】为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

7、证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。【多选题】

A.停业

B.解散

C.撤销

D.破产

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产（ABCD项均正确）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

8、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1

B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

9、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。【单选题】

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

10、证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有下列行为（）。【多选题】

A.诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动

B.提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C.直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务

D.采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有下列行为：（1）诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动；（2）提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（3）直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务；（4）采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者；（5）对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（6）对投资者约定投资收益或者分担投资损失；（7）违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动；（8）损害投资者合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。