2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的（）。【单选题】

A.5%

B.15%

C.20%

D.30%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：（1）对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；（2）对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；（3）接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

2、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

3、证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。【单选题】

A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买卖方的代理人、经纪人，证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

4、（）是股票期权的首个试点品种。【单选题】

A.中证50ETF期权

B.上证50ETF期权

C.上证150ETF期权

D.中证300ETF期权

正确答案:B

答案解析:选项B正确：作为股票期权的首个试点品种，上证50ETF期权于2015年2月9日在上海证券交易所上市交易。

5、效力期限内的执业声誉信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息是指向社会公众公开的信息，任何机构或者个人都可以通过协会网站查询公开信息。符合条件的机构或者个人可以依照相关规定查询有限公开信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:效力期限内的执业声誉信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息是指向社会公众公开的信息，任何机构或者个人都可以通过协会网站查询公开信息。符合条件的机构或者个人可以依照相关规定查询有限公开信息。

6、证券公司年报和年检报告的报送单位有（）。【多选题】

A.中央登记结算机构 

B.证券交易所

C.中国证监会 

D.证监会派出机构

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：证券公司年报和年检报告要报送证券交易所和中国证监会。

7、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。【单选题】

A.30

B.40

C.50

D.60

正确答案:C

答案解析:有限责任公司由1个以上50个以下股东出资设立。

8、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

9、基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

10、金融机构未按照客观公正、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，造成投资者损失的，应当依法向投资者承担赔偿责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:金融机构未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，造成投资者损失的，应当依法向投资者承担赔偿责任。