2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、托管人保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于（）年。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：托管人应当履行下列职责：保管合格境外投资者托管的全部资产；办理合格境外投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇管理局报告；在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作曰内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；每月结束后8个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局；保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报;中国证监会、国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。

2、公司股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东自决议作出之日起90日内，可以请求人民法院撤销。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:公司股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东自决议作出之日起60日内，可以请求人民法院撤销。未被通知参加股东会会议的股东自知道或者应当知道股东会决议作出之日起60日内，可以请求人民法院撤销；自决议作出之日起1年内没有行使撤销权的，撤销权消灭。

3、若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。【不定项】

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上500万元以下

D.50万元以上500万元以下

正确答案:D

答案解析:收购人未按照《证券法》的规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

4、关于基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范，说法正确的是（）。【多选题】

A.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户

B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

C.宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人

D.证券公司同时销售多只基金时，不得有歧视性、排他性、绑定性销售安排

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范：（1）宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人；（C正确）（2）遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性，不得误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；（3）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户；（A正确）（4）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》；（B正确）（5）为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息；（6）证券公司同时销售多只基金时，不得有歧视性、排他性、绑定性销售安排。（D正确）

5、首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。【单选题】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例5%以上的股东配售股票。

6、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

7、证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。

8、关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。【单选题】

A.证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性

B.证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介

C.客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认

D.委托人明确约定购买范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买范围销售金融产品

正确答案:B

答案解析:选项B说法不正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性（选项A正确）；证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介（选项B错误）；客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认（选项C正确）；委托人明确约定购买范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买范围销售金融产品（选项D正确）。

9、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。【单选题】

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

正确答案:B

答案解析:选项B正确：建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值。

10、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，（）将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。【单选题】

A.财政部

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。