下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、被证监会采取责令改正措施的,财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间,或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前,不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:被证监会采取责令改正措施的,财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间,或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前,不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。
2、证券经纪人可以是()。【单选题】
A.自然人
B.机构
C.团体
D.以上均正确
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人不能是机构或团体。
3、证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。【多选题】
A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.与客户分享投资收益、分担投资损失
D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司代销金融产品,不得有下列行为:(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;(A项正确)(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;(B项正确)(3)与客户分享投资收益、分担投资损失;(C项正确)(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金;(D项正确)(5)其他可能损害客户合法权益的行为。
4、证券公司应当在每个年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告。【单选题】
A.5
B.10
C.20
D.60
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司应当在每个年度结束之日起60日内,完成资产管理业务合规检查年度报告。
5、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括()。【多选题】
A.分享资产管理计划财产收益
B.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产
C.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况
D.根据合同的规定,参加或申请召集资产管理计划持有人大会
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:资产管理计划的投资者主要享有的权利:(1)分享资产管理计划财产收益;(2)取得分配清算后的剩余资产管理计划财产;(3)对于单一资产管理计划按照合同的约定追加、提取委托财产,对于集合资产管理计划按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额;(4)根据合同的规定,参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会,行使相关职权;(5)按照法律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料;(6)监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况;(7)法律法规、中国证监会及中国证券投资基金业协会规定的和资产管理合同约定的其他权利。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料