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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司及其从业人员违反规定的,()依法采取监管措施或者给予行政处罚。【单选题】
A.基金业协会
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证监会及其派出机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司及其从业人员违反规定的,证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。
2、私募基金与公募基金的主要区别是()。【单选题】
A.一个是公开募集基金,一个是非公开募集基金
B.投资范围不同
C.募集对象不同
D.信息披露要求不同
正确答案:A
答案解析:选项A正确:公募基金就是公开募集基金,而私募基金是通过非公开方式募集基金,这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面:募集方式不同;募集对象不同;信息披露要求不同。
3、具有下列情形之一,不得担任私募基金管理人或其控股股东、实际控制人、普通合伙人()。【多选题】
A.因非法集资、非法经营等重大违法行为被注销登记,自被注销登记之日起未逾3年的私募基金管理人,或者为该私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人
B.从事的业务与私募基金管理存在利益冲突
C.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚
D.有严重不良信用记录尚未修复
正确答案:A、B、C、D
答案解析:不得担任私募基金管理人或其控股股东、实际控制人、普通合伙人的情形(不得具有下列之一):(1)《私募投资基金监督管理条例》规定不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表的情形;(2)因非法集资、非法经营等重大违法行为被注销登记,自被注销登记之日起未逾3年的私募基金管理人,或者为该私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人;(3)从事的业务与私募基金管理存在利益冲突;(4)有严重不良信用记录尚未修复。C项是属于《私募投资基金监督管理条例》中规定的情形,所以正确。
4、根据《证券公司监督管理条例》规定,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。
5、公司与其持股()以上的公司合并,被合并的公司不需经股东会决议,但应当通知其他股东,其他股东有权请求公司按照合理的价格收购其股权或者股份。【不定项】
A.90%
B.80%
C.60%
D.50%
正确答案:A
答案解析:公司与其持股90%以上的公司合并,被合并的公司不需经股东会决议,但应当通知其他股东,其他股东有权请求公司按照合理的价格收购其股权或者股份。
2020-05-29
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2020-05-28
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