2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（）级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）亿美元以上。【选择题】

A.A；20

B.AA；10

C.AAA；10

D.AA；20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上。

2、公司解散破产清算时，股东分配剩余应在支付清算费用（）进行。【选择题】

A.之后

B.之前

C.同时

D.不确定的任何时候

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司解散破产清算时，股东分配剩余应在支付清算费用之后进行。

3、金融衍生产品按交易场所可分为（）。
Ⅰ.交易所交易的衍生工具
Ⅱ.OTC交易的衍生工具
Ⅲ.独立衍生工具
Ⅳ.嵌入式衍生工具【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：按照交易场所分类金融衍生工具按交易场所可以分为两类：

（1）交易所交易的衍生工具；（Ⅰ正确）

（2）场外交易市场（简称“OTC”）交易的衍生工具。（Ⅱ正确）

按照产品形态分类，金融衍生产品可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

4、通货膨胀形势下，中央银行相应的政策调控应当是（）。
Ⅰ.提高法定存款准备金率
Ⅱ.提高再贴现率
Ⅲ.买进有价证券
Ⅳ.减少商业银行上交的法定存款准备金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

5、下列不属于伞形基金的优点的是（）。【选择题】

A.具有内含衍生工具与杠杆的特征

B.可以降低新基金设立的成本

C.可以形成品牌优势

D.便利在不同国家或地区销售

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：伞形基金又被称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。不同子基金隶属于一个总契约和总体管理框架，可以降低新基金设立的成本，形成品牌优势，便利在不同国家或地区销售。

6、2006年1月24日，（）发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利率互换交易试点。【选择题】

A.中国农业银行

B.中国人民银行

C.中国建设银行

D.中国民生银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：2006年1月24日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利率互换交易试点。

7、可转换债券的要素不包括（）。【选择题】

A.票面利率

B.转换期限

C.转换金额

D.有效期

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：可转换债券的要素包括有效期限（D不符合题意）和转换期限（B不符合题意）、票面利率（A不符合题意）或股息率、转股比例或转换价格、赎回条款与回售条款、转换价格修正条款。

8、中小企业私募债的发行审核采取（），审批周期更快。【选择题】

A.审批制

B.备案制

C.注册制

D.核准制

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期更快。

9、我国公司在海外发行存托凭证的阶段有（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国公司在海外发行存托凭证分为四个阶段：

10、下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是（）。
Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营
Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务
Ⅲ.可以对企业进行股权投资
Ⅳ.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司（Ⅳ正确）；直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营（Ⅰ正确）；不可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务；直投子公司可以使用自有资金或者使用直投基金，对企业进行股权投资（Ⅲ正确）或债权投资。