2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于证券发行注册制，下列论述错误的是（）。【单选题】

A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

D.实行证券发行注册制证券监管机构应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良，价格适当。

2、基金信息披露的分类不包括（）。【单选题】

A.基金募集信息披露

B.定期信息披露

C.运作信息披露

D.临时信息披露

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。

3、资产评估机构从事（）证券服务业务，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。【多选题】

A.为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告

B.为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告

C.为经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务

D.为在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所等上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券（国债除外）制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：资产评估机构从事下列证券服务业务，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：（1）为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件；（2）为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件。

4、最早的金属期货交易诞生于（）。【单选题】

A.美国

B.英国

C.德国

D.意大利

正确答案:B

答案解析:选项B正确：商品期货主要包括农产品期货、金属期货和能源化工期货，其中，最早的金属期货交易诞生于英国。

5、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。【单选题】

A.资本公积

B.股本

C.盈余公积

D.留存收益

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

6、政策性金融债券是政策性银行在（）发行的金融债券。【单选题】

A.同业拆借市场

B.证券交易所

C.银行间债券市场

D.信托市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。

7、开放式基金的分红方式有（）。【多选题】

A.比例分红

B.现金分红

C.分配基金份额

D.分红再投资转换为基金份额

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：开放式基金的分红方式有现金分红（B正确）和分红再投资转换为基金份额（D正确）。封闭式基金一般采用现金方式分红。

8、个人投资者的风险特征主要由投资经验、财务状况和风险偏好构成。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征由以下三方面构成：风险偏好、风险认知度、实际风险承受能力。

9、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（）。Ⅰ.较低价格的卖出申报优先于较高价格卖出申报Ⅱ.买入或者卖出的申报数量应当为100份或其整数倍Ⅲ.实行10%的涨跌停限制Ⅳ.实行T+1交割、交收【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：（1）封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报（Ⅰ正确）；时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。（2）封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍（Ⅱ正确），单笔最大数量应低于100万份。（3）沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制；同时，与A股一样实行T+1交割、交收。（Ⅲ、Ⅳ正确）

10、投资者办理转托管业务时，需提供的材料包括（）。【多选题】

A.债券账户卡

B.委托授权书

C.本人有效身份证件

D.债券交易卡

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：投资人办理转托管业务时，须持本人有效身份证件、债券交易卡、债券账户卡，到银行指定的营业网点柜台，填写《债券账户业务申请表》（机构投资人加盖预留印鉴），按规定缴纳相应的手续费，即可办理转托管业务。