2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

2、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）。【单选题】

A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音

B.董事会会议记录应当依法保存

C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求

D.董事会秘书负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理

正确答案:C

答案解析:C项，出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。

3、为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（ ）。【单选题】

A.委托人资格审查

B.产品尽职调查

C.市场调查

D.委托人资格审查和产品尽职调查

正确答案:D

答案解析:为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的【委托人资格审查和产品尽职调查】。

4、下列关于另类子公司风险监控的说法，正确的是（）。【多选题】

A.另类子公司应当建立投资风险监控机制

B.证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制，并定期进行压力测试

C.另类子公司应当采用信息系统等手段，监控投出资金的使用和盈亏情况，并建立有效的风险监控报告机制

D.证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控，对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控，防范内幕交易、操纵市场和利益输送

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：另类子公司风险监控：（1）投资风险监控：另类子公司应当建立投资风险监控机制。保证风险监控部门能够正常履职， 确保风险监控部门可以获得投资业务的信息和有关数据。 另类子公司应当采用信息系统等手段，监控投出资金的使用和盈亏情况，并建立有效的风险监控报告机制；发现业务运作或资金使用不合规或出现重大风险时，应当及时处理并报告证券公司； （AC正确）（2）交易行为日常监控：证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控，对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控，防范内幕交易、操纵市场和利益输送； （D正确）（3）风险监控指标：证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制，对另类子公司的各类投资的风险敞口和公司整体损益情况进行联动分析和监控，并定期进行压力测试。 （B正确）

5、该基金经理小刘的行为违反了的规定是（）。【不定项】

A.利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动

B.特定人员直接持有、买卖股票

C.泄露因职务便利获取的未公开信息

D.侵占、挪用基金财产

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确。该人员违反《证券投资基金法》第二十条 不得利用因职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动的规定，以及2014年《证券法》第四十三条有关禁止特定人员直接或者借他人名义持有、买卖股票的规定，构成违法行为。 

6、按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（ ）万元以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上（ ）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。【单选题】

A.10；5；10

B.20；6；15

C.30；3；10

D.40；5；20

正确答案:C

答案解析:《刑法》第一百八十五条规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上【30万元】以下罚金；情节特别严重的，处【3年】以上【10年】以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

7、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于（）一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。【单选题】

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.每两年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。

8、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

9、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。【单选题】

A.1

B.3

C.4

D.6

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

10、证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度

B.全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险

C.准确评估投资者的风险承受能力

D.不得向客户作获利保证，但是可以为客户进行收益预测

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务不得向客户作获利保证，也不可以为客户进行收益预测；选项A、B、C说法正确：证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险，准确评估投资者的风险承受能力，不得向客户作获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。