2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。【单选题】

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：转融通期限一般不得超过6个月，是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。

2、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。【单选题】

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国证监会与财政部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

3、证券市场监管的重点内容有（）。【多选题】

A.对证券发行及上市的监管

B.对交易市场的监管

C.对上市公司的监管

D.对证券经营机构的监管

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券市场监管的重点内容主要包括：（1）对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度；（A项正确）（2）对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内幕交易行为的监管；（B项正确）（3）对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容；（C项正确）（4）对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。（D项正确）

4、关于证券公司从事IB业务的下列说法中，正确的是（）。【多选题】

A.证券公司取得IB资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司 

B.证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户等服务 

C.介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易 

D.证券公司可以办理期货保证金业务

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割；不得代期货公司、客户收付期货保证金；不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（D错误）

5、证券公司取得上市证券做市交易业务资格，且经向上海证券交易所备案的，可以为具体的科创板股票提供做市服务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:经中国证券监督管理委员会核准取得上市证券做市交易业务资格的证券公司，经向上海证券交易所备案，可以为具体的科创板股票提供做市服务。