2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规。

2、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权。

3、从事证券期货市场活动的证券从业人员的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息，应当记入诚信档案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:从事证券期货市场活动的证券从业人员的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息，应当记入诚信档案。

4、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。【多选题】

A.具有完全民事行为能力

B.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

C.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试

D.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（A项正确）（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（B项正确）（5）具有大学本科以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历；（D项错误）（7）通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试；（C项正确）（8）中国证监会规定的其他条件。

5、甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。【不定项】

A.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

B.提供礼金、礼品

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.间接向他人提供客户信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；（5）其他输送不正当利益的情形。证券期货经营机构及其工作人员按照证券经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用前款规定。