2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列（）行为。【多选题】

A.侵占资产管理计划

B.挪用资产管理计划

C.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为

D.利用资产管理计划进行商业贿赂

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列行为： （1）利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动；（2）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；（3）为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利；（4）从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为；（5）利用资产管理计划进行商业贿赂；（6）侵占、挪用资产管理计划财产；（7）利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益；（8）直接或者间接向投资者返还管理费；（9）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易；（10）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

2、经营机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于五年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于五年。

3、从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。

4、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。【多选题】

A.本公司股东

B.其他与本公司具有关联方关系的自然人

C.其他与本公司具有关联方关系的法人

D.其他与本公司具有关联方关系的组织

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司接受本公司股东（A项正确），以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织（BCD项正确）为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

5、全国股转系统设置管理层和基础层，全国股转公司对挂牌公司实行分层管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:全国股转系统设置创新层和基础层，全国股转公司对挂牌公司实行分层管理。挂牌公司的分层管理包括公司申请挂牌同时进入创新层，基础层挂牌公司进入创新层，以及创新层挂牌公司调整至基础层。