2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

2、投资者保护机构受30名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:投资者保护机构受50名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

3、《证券公司监督管理条例》对证券投资咨询机构及人员的从业管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则等进行了规定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》对证券投资咨询机构及人员的从业管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则等进行了规定。

4、因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于次一交易日报告交易所，并与客户协商延期购回。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于次一交易日报告交易所，并与客户协商延期购回。

5、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。【多选题】

A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 

B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

C.建立健全客户账户管理制度 

D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：（1）建立健全客户账户管理制度；（C属于）（2）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务；（A属于）（3）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全；（B属于）（4）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为；（5）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷；（D属于）（6）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

6、下列说法错误的是（）。【单选题】

A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为

B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核

D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

7、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。【多选题】

A.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利

B.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托， 代为行使存托凭证持有人的各项权利

C.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

D.存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCd正确：中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制：（1）中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭 证，依法行使存托凭证持有人的各项权利；（2）中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托， 代为行使存托凭证持有人的各项权利；（3）中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼；（4）存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解。

8、证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，可以通过返还佣金或给予部分客户特殊优待的方式增加销售额。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益。

9、合格境内投资者开展境内证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:合格境内投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。

10、中国证券业协会根据（）的原则开展场外证券业务备案工作。【单选题】

A.公平、公正、公开

B.公平、公正、简便、高效

C.公平、公正、公开、高效

D.公平、公正、简便、诚实信用

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作。