2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【单选题】

A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

正确答案:A

答案解析:选项A正确：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

2、（）指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

3、完善内部控制的制衡原则是指（）。【单选题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。A为健全原则，B为合理原则，D为独立原则。

4、下列关于有限合伙企业的表述中，错误的是（）。【单选题】

A.有限合伙企业中至少要有一个普通合伙人

B.有限合伙企业中由普通合伙人执行合伙企业事务

C.有限合伙企业的有限合伙人可以自营与本企业相竞争的业务

D.有限合伙企业的有限合伙人不能以其在有限合伙企业中财产份额出质

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质。

5、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的（）。【单选题】

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.同股同价原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：所谓公平，首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享有同等的利益，同类股份必须同股同权、同股同利，其次是指股份发行条件的公平，即在同次股份发行中，相同种类的股份，每股的发行条件和发行价格应当相同；所谓公正，是指在股份发行过程中，应保持公正性，不允许任何人通过内幕交易、价格操纵、价格欺诈等不正当行为获得超过其他人的利益。同股同价是指同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当是相同的，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同的价额，对于同一种类的股票不允许针对不同的投资者规定不同的发行条件和发行价格。

6、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。【单选题】

A.赔偿责任

B.违约责任

C.连带责任

D.全部责任

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

7、证券公司其他高级管理人员履行的合规管理职责包括（）。【多选题】

A.在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施

B.在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化

C.充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进

D.提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要求

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：（1）在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施；（2）在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；（3）充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进；（4）提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；（5）支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作，督促分管领域下属各单位为管理人员履职提供有效保障；（6）支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定，向公司及合规部门报告合规风险事项；（7）在其职责范围内的经营决策过程中，听取公司合规部门及分管领域下属各单位合规管理人员的合规意见，并给予充分关注；（8）督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

8、《中华人 民共和国市场主体登记管理条例》要求公司登记“实收资本”，公司营业执照还须记载“实收资本”数额。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《中华人 民共和国市场主体登记管理条例》已不要求公司登记“实收资本”，公司营业执照亦无须记载“实收资本”数额。但公司应通过企业信用信息公示系统及时公示其股东认缴和实缴出资、出资时间、出资方式等情况。

9、下列说法正确的有（）。【多选题】

A.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产

B.因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

C.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

D.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产。管理人管理、运用和处分专项计划资产所产生的债权，不得与原始权益人、管理人、托管人、资产支持证券投资者及其他业务参与人的固有财产产生的债务相抵销。管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得相互抵销。

10、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的20%。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。