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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列说法正确的是()。【多选题】
A.证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作
B.首席风险官可以兼任或者分管与其他职责相冲突的职务或者部门
C.流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责
D.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉职责、审慎防范、及时报告的责任
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:Ⅱ项,首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
2、另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下()行为。Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.从事损害所在公司利益的不当交易行为【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下行为:(1)单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务;(Ⅲ正确)(2)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;(Ⅰ正确)(3)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;(4)违规向客户提供资金;(5)私自泄漏投资信息,或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益;(6)隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息;(Ⅱ正确)(7)从事损害所在公司利益的不当交易行为;(Ⅳ正确)(8)进行不当利益输送;(9)中国证监会和协会禁止的其他行为。
3、()是为规范合伙企业的行为,保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益,维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展而制定的。【单选题】
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《合伙企业法》
D.《证券投资基金法》
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为,保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益,维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展而制定的。
4、证券公司董事会审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行下列职责:(1)审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致;(2)建立信息技术人力和资金保障方案;(3)评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率;(4)公司章程规定的其他信息技术管理职责。
5、证券公司被依法撤销、关闭时,有《企业破产法》第二条规定情形的,行政清理工作完成后,国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定,可以向人民法院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司被依法撤销、关闭时,有《企业破产法》第二条规定情形的,行政清理工作完成后,国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定,可以向人民法院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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