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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1208
帮考网校2022-12-08 16:32
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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、某债券的票面价值为1 000元,息票利率为5%,期限为4年,现以950元的发行价向全社会公开发行,2年后债券发行人以1 050元的价格赎回,第一赎回日为付息日后的第一个交易日,则赎回收益率为()。【单选题】

A.9.11%

B.9.78%

C.11.31%

D.10.25%

正确答案:D

答案解析:选项D正确:赎回收益率的计算与其他收益率相同,是计算使预期现金流量的现值等于债券价格的利率。P为发行价,M为赎回价,n为直到第一个赎回日的年数, C为债券每期付息金额;y为赎回收益率。y=10.25%

2、基金投资者、基金管理人与基金销售人是基金的主要当事人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的主要当事人,基金市场上的各类中介服务机构通过提供自己的专业服务参与基金市场,监管机构则对基金市场上的各类参与主体实施全面监管。

3、下列不属于中小非金融企业集合票据的偿债保障措施的是()。【单选题】

A.信用增进措施

B.资金偿付安排

C.市场准入及退出机制

D.其他偿债保障措施

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:企业发行集合票据应制订偿债保障措施,并在发行文件中进行披露,包括信用增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。(选项A、B、D正确)

4、一般来说,证券买卖委托受理过程包括()。【多选题】

A.验证

B.审单

C.查验资金及证券

D.调查投资风险承受能力

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意:证券买卖委托受理过程包括:(1)验证与审单;(AB正确)(2)查验资金及证券。(C正确)

5、企业债券包括(),实践中企业债券相对较多采取了担保的方式。【多选题】

A.资产质押债券

B.无担保信用债券

C.资产抵押债券

D.第三方担保债券

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确:企业债券包括无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券,实践中企业债券相对较多采取了担保的方式;公司债券市场大部分是无担保信用债。

6、基金信息披露的分类不包括()。【单选题】

A.基金募集信息披露

B.定期信息披露

C.运作信息披露

D.临时信息披露

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。

7、熊猫债券()。【多选题】

A.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券

B.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券

C.属于欧洲债券

D.属于外国债券

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确:“熊猫债券” 是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券(A正确),其属于外国债券(D正确)。

8、金融市场的功能包括()。【多选题】

A.资金融通

B.价格发现

C.提供流动性

D.风险管理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:金融市场有以下五大功能:资金融通(A项正确)、价格发现(B项正确)、提供流动性(C项正确)、风险管理(D正确)、降低搜寻成本和信息成本。

9、地方政府一般债券采用记账式固定利率付息形式,地方政府一般债券实行自发自还,债券资金收支列入一般公共预算管理。一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年,由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定,但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的20%。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:地方政府一般债券采用记账式固定利率付息形式,地方政府一般债券实行自发自还,债券资金收支列入一般公共预算管理。一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年,由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定,但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%。

10、财政政策对股价的影响表现在()。【多选题】

A.通过调节税率影响企业利润和股息 

B.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金,增加财政支出刺激经济发展或是通过增加财政盈余或降低赤字,减少财政支出,抑制经济增长,调整社会经济发展速度,改变企业生产的外部环境,进而影响企业利润水平和股票派发 

C.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价

D.在公开市场上大量买卖证券,直接影响股价

正确答案:A、B、C

答案解析:D项,在公开市场上大量买卖证券是货币政策。财政政策对股价的影响除ABC外,还有干预资本市场各类交易适用的税率,直接影响市场交易和价格。

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