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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题精选1206
帮考网校2022-12-06 11:00
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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、中国证券登记结算公司为证券交易提供集中()服务。【多选题】

A.场所和设施 

B.登记 

C.存管

D.结算

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCC正确:中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记(B正确)、存管(C正确)与结算服务(D正确),不以营利为目的的法人。

2、做市商及其做市业务人员不得有以下()行为。【多选题】

A.不履行或不规范履行报价义务

B.利用内幕信息进行投资决策和交易

C.利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,制造异常价格波动

D.以不正当方式影响其他做市商做市

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意:根据新《做市业务管理规定》,做市商及其做市业务人员应依法、合规开展做市业务,不得从事下列行为:(1)不履行或不规范履行报价义务;(2)利用内幕信息进行投资决策和交易;(3)利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,制造异常价格波动;(4)以不正当方式影响其他做市商做市;(5)与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益;(6)与所做市的挂牌公司及股东就股权回购、现金补偿等作出约定,符合规定的回售、转售约定除外;(7)做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送;(8)全国股转公司规定的其他行为。

3、证券服务机构应当妥善保存客户有关的信息和资料,自业务委托结束之日起算,保存期限不得少于15年。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿,以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不得少于10年,自业务委托结束之日起算。

4、()是指投服中心作为支持机构,选择案件,委派诉讼代理人,支持权益受损的中小投资者依法诉讼维权。【单选题】

A.证券支持诉讼

B.股东诉讼

C.证券代表人诉讼

D.损失核算

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券支持诉讼是指投服中心作为支持机构,选择案件,委派诉讼代理人,支持权益受损的中小投资者依法诉讼维权。

5、商业银行可以发行金融债券。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。

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