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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、中国证券登记结算公司为证券交易提供集中()服务。【多选题】
A.场所和设施
B.登记
C.存管
D.结算
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCC正确:中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记(B正确)、存管(C正确)与结算服务(D正确),不以营利为目的的法人。
2、做市商及其做市业务人员不得有以下()行为。【多选题】
A.不履行或不规范履行报价义务
B.利用内幕信息进行投资决策和交易
C.利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,制造异常价格波动
D.以不正当方式影响其他做市商做市
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意:根据新《做市业务管理规定》,做市商及其做市业务人员应依法、合规开展做市业务,不得从事下列行为:(1)不履行或不规范履行报价义务;(2)利用内幕信息进行投资决策和交易;(3)利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,制造异常价格波动;(4)以不正当方式影响其他做市商做市;(5)与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益;(6)与所做市的挂牌公司及股东就股权回购、现金补偿等作出约定,符合规定的回售、转售约定除外;(7)做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送;(8)全国股转公司规定的其他行为。
3、证券服务机构应当妥善保存客户有关的信息和资料,自业务委托结束之日起算,保存期限不得少于15年。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿,以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不得少于10年,自业务委托结束之日起算。
4、()是指投服中心作为支持机构,选择案件,委派诉讼代理人,支持权益受损的中小投资者依法诉讼维权。【单选题】
A.证券支持诉讼
B.股东诉讼
C.证券代表人诉讼
D.损失核算
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券支持诉讼是指投服中心作为支持机构,选择案件,委派诉讼代理人,支持权益受损的中小投资者依法诉讼维权。
5、商业银行可以发行金融债券。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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