2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理的机构包括（）。【多选题】

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券业协会

D.证监会及其派出机构

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则，分别对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理。

2、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。

3、下列不属于有限责任公司与股份有限公司的区别的是（）。【单选题】

A.股东的数量不同

B.注册资本不同

C.法人地位不同

D.设立方式不同

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：有限责任公司和股份有限公司是公司制的两种基本形式，都具有独立法人地位，依法独立承担民事责任。

4、《证券投资基金法》《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国人民银行、中国证监会等监管机构制定资产管理业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《证券投资基金法》《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定资产管理业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

5、关于证券公司的说法，正确的是（）。【多选题】

A.证券公司应加强对营业部业务经营的检查

B.证券公司可自主选择加入证券业协会

C.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查

D.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券公司应加强对营业部业务经营的检查（A项正确)；证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员（B项错误）；证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会（C项正确）；国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料（D项正确）。

6、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。 【多选题】

A.发行价格 

B.筹资金额 

C.发行数量 

D.发行人的名称和住所

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：发行人披露的招股意向书除不含发行价格（A正确）、筹资金额（B正确）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

7、证券经纪业务信息系统风险，是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通信设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券经纪业务技术风险，是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通信设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

8、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。【单选题】

A.公正性

B.可靠性

C.真实性

D.合法性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。

9、非公开募集基金募集完毕后规定时间内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送的基本信息包括主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》等法律、部门规章和行业自律规则的规定，非公开募集基金募集完毕后规定时间内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送以下基本信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。

10、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，对证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司提出的要求包括下列（）。【多选题】

A.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则

B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

C.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

D.证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务，不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》提出的要求，主要为：（1）证券期货经营机构及相关销售机构不得违规销售资产管理计划，不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为；（2）证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则；（3）证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利；（4）证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）；（5）证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除；（6）证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事非公平交易、利益输送、利用未公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者合法权益的行为，不得利用资产（7）管理计划进行商业贿赂，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利；（8）证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务，不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励。