2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、提交虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货公司设立许可、重大事项变更核准或者期货经营机构期货业务许可的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上200万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《期货和衍生品法》第一百三十三条的规定，提交虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货公司设立许可、重大事项变更核准或者期货经营机构期货业务许可的，撤销相关许可，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足20万元的，处以20万元以上200万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。

2、经营机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于五年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于五年。

3、证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在（）向所在地中国证监会派出机构报告。【单选题】

A.2个工作日内

B.3个工作日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

4、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。【多选题】

A.净资本

B.净资本与负债的比例

C.净资本与净资产的比例

D.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本（A项正确），净资本与负债的比例（B项正确），净资本与净资产的比例（C项正确），净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例（D项正确），负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。

5、下列各项中，属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有（）。【多选题】

A.保证与服务方式、业务规模相适应

B.业务留痕管理和档案保存要求

C.人员培训要求

D.证券投资顾问人员管理制度要求

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问业务的内部控制要求包括：（1）证券投资顾问人员管理制度要求；（2）证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求；（3）保证与服务方式、业务规模相适应；（4）业务留痕管理和档案保存要求；（5）人员培训要求。

6、（）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。【单选题】

A.分支机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.投资决策机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资决策机构是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

7、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施（）。【多选题】

A.口头或书面警示

B.约见谈话

C.要求相关投资者提交书面承诺

D.限制相关证券账户交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：（1）口头或书面警示；（2）约见谈话；（3）要求相关投资者提交书面承诺；（4）限制相关证券账户交易；（5）报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；（6）上报中国证监会查处。

8、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。【多选题】

A.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

C.致使交易价格和交易量异常波动的

D.造成恶劣影响的

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：（1）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的（A项错误、B项正确）；（2）致使交易价格和交易量异常波动的（C项正确）；（3）造成恶劣影响的（D项正确）。

9、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

10、证券投资咨询人员应当以行业公认的客观、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。