2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司经营证券自营业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

2、（）是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【单选题】

A.公平从业

B.公正从业

C.廉洁从业

D.审慎从业

正确答案:C

答案解析:选项C正确：廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

3、与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。【多选题】

A.人数

B.资产规模

C.收入水平

D.基金份额认购金额

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人（A项正确）。所谓合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平（BC项正确），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（D项正确）。

4、证券公司应当根据客户的（），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 【多选题】

A.证券专业知识 

B.证券投资经验和风险偏好

C.年龄 

D.财务与收入状况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当根据客户财务与收入状况（D正确）、证券专业知识（A正确）、证券投资经验和风险偏好（B正确）、年龄（C正确）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

5、集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。

6、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

7、证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过5种，但中国证监会另有规定的除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，但中国证监会另有规定的除外。

8、申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。【多选题】

A.通报批评

B.限制、暂停直至终止其从事相关业务

C.出具警示函

D.公开谴责

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库：（1）通报批评；（2）公开谴责。

9、未经（）核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.财政部

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。

10、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的，应予立案追诉。