2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。【单选题】

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，以获取盈利的行为。证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

2、我国证券市场监管的主要任务是（）。【单选题】

A.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则

B.形成证券市场的法制秩序

C.追求自律规范的市场秩序

D.优先保护投资者利益

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资者保护不仅在我国有很强的现实性，也是全球证券市场的一个共性问题，即使在成熟市场上，侵害中小投资者利益的事件也时有发生。因此，严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券监管的首要任务。

3、下列关于证券交易所监事会的说法错误的是（）。【多选题】

A.监事会人员不得少于七人

B.监事会至少每六个月召开一次会议

C.监事长、三分之一以上监事可以提议召开临时监事会会议

D.监事每届任期两年

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：证券交易所监事会人员不得少于五人，其中会员监事不得少于两名，职工监事不得少于两名，专职监事不得少于一名。监事每届任期三年。会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生，专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。监事会设监事长一人。监事长负责召集和主持监事会会议。监事长因故不能履行职责时，由监事长指定的专职监事或者其他监事代为履行职务。监事会至少每六个月召开一次会议。监事长、三分之一以上监事可以提议召开临时监事会会议。监事会决议应当经半数以上监事通过。监事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告。

4、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。【单选题】

A.银行账户

B.证券账户

C.交收账户

D.投资账户

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资者在从事证券交易之前，必须开立证券账户。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。

5、投服中心主要职责包括持股行权、纠纷调解、诉讼与支持诉讼、投资者教育等。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:投服中心主要职责是持股行权、纠纷调解、诉讼与支持诉讼、投资者教育等。