2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、法律关系客体包括（）。Ⅰ.物Ⅱ.人身、人格Ⅲ.精神成果Ⅳ.行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：实践中，法律关系客体包括下列几类：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果；（4）行为。

2、证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业Ⅱ.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告Ⅲ.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露Ⅳ.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券分析师防范利益冲突的做法有：（1）证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告；（2）证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露；（3）证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业；（4）证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。（Ⅳ项错误）

3、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。【选择题】

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.收入情况信息

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券业从业人员的诚信信息包括：（1）基本信息（选项A包括）；（2）奖励信息（选项B包括）；（3）处罚处分信息（选项C包括）；（4）警示信息；（5）协会自律规则规定的其他信息。

4、申请证券投资咨询从业资格的机构，无需具备下列条件的是（）。【选择题】

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

B.有100万元人民币以上的注册资本

C.没有健全的内部管理制度

D.有公司章程

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（4）有公司章程；（5）有健全的内部管理制度；（选项C符合题意）（6）具备中国证监会要求的其他条件。

5、证券经纪业务营销活动主要包括（）两个方面。Ⅰ.客户招揽Ⅱ.产品及服务销售Ⅲ.客户服务Ⅳ.媒体宣传【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪业务营销活动主要包括客户招揽和客户服务两个方面。

6、根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列（）部分或全部业务的证券公司。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：（1）推荐业务。推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；（2）经纪业务。代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；（3）做市业务；（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。

7、证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管（）。Ⅰ.治理混乱、管理失控Ⅱ.挪用客户资产并且不能自行弥补Ⅲ.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大Ⅳ.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对证券公司进行接管：（1）治理混乱、管理失控；（2）挪用客户资产并且不能自行弥补；（3）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；（4）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；（5）其他可能影响证券公司持续经营的情形。

8、下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（）。Ⅰ.停业整顿Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重组【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施有停业整顿（Ⅰ正确）、托管（Ⅱ正确）、接管（Ⅲ正确）、行政重组（Ⅳ正确）和撤销。

9、证券公司为客户办理开户，应当遵循（）原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。Ⅰ.合法Ⅱ.自愿Ⅲ.公平Ⅳ.审慎【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。

10、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下（）情形。Ⅰ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅱ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅲ.挪用基金销售结算资金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（Ⅱ正确）（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；(Ⅰ正确）（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（Ⅳ正确）（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（6）挪用基金销售结算资金。（Ⅲ正确）