2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于生产要素的有（）。Ⅰ.土地Ⅱ.技术Ⅲ.资本Ⅳ.劳动力【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：生产要素包括四个：土地、资本、技术、劳动力。

2、中央银行实行紧缩性货币政策的途径有（）。Ⅰ.提高利率Ⅱ.提高再贴现利率Ⅲ.扩大公共支出Ⅳ.提高法定存款准备金率【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：采取紧缩性货币政策的主要手段是：减少货币供应量，提高利率（Ⅰ项正确），加强信贷控制，提高法定存款准备金率（Ⅳ项正确）和提高再贴现率（Ⅱ项正确）可以减少货币供应量。

3、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。 【选择题】

A.英国金融服务局（FSA)

B.英国金融行为局（FCA)

C.美国洲际交易所（ICE)

D.英国上市监管署（UKLA)

正确答案:D

答案解析:选项D正确：本题主要考查存托凭证进入市场的条件。存托凭证进入专业证券市场，需同时向英国上市监管署（UKLA)提交上市公告书（Listing Particulars) 并向交易所申请在PSM交易。上市后，所有存托凭证的交易均在伦敦证券交易所国际指令簿系统（International ｏｒｃｅｒBook，IOB)进行交易。

4、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（）。Ⅰ.取得基金收益 Ⅱ.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会 Ⅲ.参与基金日常投资管理Ⅳ.申购、赎回或者转让基金份额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有以下权利：（1）分享基金财产收益；（Ⅰ正确）（2）参与清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（Ⅳ正确）（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；（Ⅱ正确）（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼；（8）基金合同约定的其他权利。Ⅲ项，基金日常投资管理属于基金管理人的职责。

5、下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。Ⅰ.查处辖区内的违法违规案件Ⅱ.根据法律、行政法规规定及中国证监会的授权开展行政许可相关工作，对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、 会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理Ⅲ.开展辖区内投资者教育与保护工作Ⅳ.中国证监会授予的其他职责【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了 36个证券监管局， 以及上海、深圳证券监管专员办事处。派出机构受中国证监会垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责，负责辖区内的一线监管工作，主要职责是：根据法律、行政法规规定及中国证监会的授权开展行政许可相关工作，对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、 会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理，负责辖区内风险防范与处置；查处辖区内的违法违规案件，开展辖区内投资者教育与保护工作以及中国证监会授予的其他职责。

6、政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ.发行数量Ⅱ.期限安排Ⅲ.竞价方式Ⅳ.发行方式【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量（Ⅰ正确）、期限安排（Ⅱ正确）、发行方式（Ⅳ正确）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。

7、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。【选择题】

A.银行信用融资

B.消费信用融资

C.租赁融资

D.商业信用融资

正确答案:B

答案解析:选项B正确：消费信用融资是个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通；选项A：银行信用融资是银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供的资金融通形式；选项C：租赁融资是企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式；选项D：商业信用融资是企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通方式。

8、下列关于股票发行类型的说法，错误的是（）。【选择题】

A.通过首次公开发行，发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司

B.增资发行是指股份公司上市后为达到增加资本的目的而发行股票的行为

C.增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式

D.公司发行可转换债券时，其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券，通常是转化为普通债券

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：公司发行可转换债券时，其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券，通常是转化为公司股票。

9、下列关于可转换公司债券的描述正确的有（）。 Ⅰ.与一般的债券一样，在转换前可以定期得到利息收入，并且不具备股东的权利 Ⅱ.当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券在约定期限内可以按预定转换价格转换成公司的股份Ⅲ.投资者拥有的可转换公司债券可以确保其分享公司未来的增长利益 Ⅳ.一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在契约中规定转换期限和转换价格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依照约定的条件转换成股份的公司债券。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前可以定期得到利息收入，并且不具备股东的权利（Ⅰ正确）；当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券在约定期限内可以按预定转换价格转换成公司的股份（Ⅱ正确） ；投资者拥有的可转换公司债券可以确保其分享公司未来的增长利益 （Ⅲ正确）；可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在契约中规定转换期限和转换价格（Ⅳ正确）。 

10、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。【选择题】

A.增值税

B.佣金

C.过户费

D.印花税

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。