2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，应处以（）的罚款。【选择题】

A.5万元以上20万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.5万元以上40万元以下

D.5万元以上50万元以下

正确答案:D

答案解析:选项D正确：违反《中华人民共和国公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

2、中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括（）。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。 

3、下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是（）。【选择题】

A.忠实客户利益

B.保持客观性

C.提供适当的投资建议服务

D.提供投资建议应具有合理依据

正确答案:B

答案解析:选项B正确：选项ACD属于证券投资顾问执业行为准则。

4、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以（）的罚款。【选择题】

A.1万元以上10万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.5000元以上5万元以下

D.2万元以上20万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以1万元以上10万元以下的罚款。

5、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。 Ⅰ.财务部门 Ⅱ.风险监控部门 Ⅲ.计算机管理中心 Ⅳ.业务稽核部门【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：负责风险监控（Ⅱ正确）和业务稽核的部门（Ⅳ正确）和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

6、证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（）方面。Ⅰ.薪酬管理的基本制度Ⅱ.薪酬管理的决策程序Ⅲ.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况Ⅳ.薪酬延期支付和非现金薪酬情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括如下方面：（1）薪酬管理的基本制度及决策程序；（2）年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况；（3）薪酬延期支付和非现金薪酬情况,。

7、境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括（）。Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照Ⅱ.组织结构代码证及复印件Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章）Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》的规定，合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料：（1）工商管理部门颁发的营业执照（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件；（Ⅰ项正确）（2）组织机构代码证及复印件；（Ⅱ项正确）（3）合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程（须加盖企业公章）；（4）全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件；（5）经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）（Ⅲ项正确），执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）；（Ⅳ项正确）（6）《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》；（7）创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。

8、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。 Ⅰ.战略投资者的名称Ⅱ.认购数量 Ⅲ.市盈率Ⅳ.持有期限【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称（Ⅰ正确）、认购数量（Ⅱ正确）及持有期限（Ⅳ正确）等情况。

9、证券公司其他高级管理人员履行的合规管理职责包括（）。Ⅰ.在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施Ⅱ.在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化Ⅲ.充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进Ⅳ.提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要求【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：（1）在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施；（2）在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；（3）充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进；（4）提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；（5）支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作，督促分管领域下属各单位为管理人员履职提供有效保障；（6）支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定，向公司及合规部门报告合规风险事项；（7）在其职责范围内的经营决策过程中，听取公司合规部门及分管领域下属各单位合规管理人员的合规意见，并给予充分关注；（8）督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

10、主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于（）年。 【选择题】

A.20

B.15

C.10

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年。