2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。【选择题】

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券服务机构

D.证券登记结算机构

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券服务机构属于中介机构。根据《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

2、中国证监会（）。 Ⅰ.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管Ⅱ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅲ.是全国证券、期货市场的主管部门 Ⅳ.是国务院直属事业单位【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会是国务院直属事业单位（Ⅳ正确），是全国证券、期货市场的主管部门（Ⅲ正确），依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则（Ⅱ正确），按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管（Ⅰ正确）。

3、维权服务主要包括（）。Ⅰ.证券支持诉讼Ⅱ.股东诉讼Ⅲ.证券代表人诉讼Ⅳ.损失核算业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：维权服务主要包括证券支持诉讼、股东诉讼、证券代表人诉讼和损失核算业 务。

4、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。【选择题】

A.经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.自营业务

D.资产管理业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

5、我国证券市场的监管目标是（）。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营 Ⅲ.根据国家宏观经济管理需要，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应Ⅳ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标是：（1）运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；（Ⅰ正确）（2）保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营；（Ⅱ正确）（3）防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；（Ⅳ正确）（4）根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。（Ⅲ正确）