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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务()。Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.接受委托为投资者进行证券买卖Ⅲ.提供期货行情信息 Ⅳ.提供交易设施【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:介绍经纪商不能接受委托为投资者进行证券买卖(Ⅱ错误)。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代理期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
2、政府机构参与证券投资的目的主要是()。Ⅰ.投资获利Ⅱ.调剂资金余缺Ⅲ.进行宏观调控Ⅳ.投机套利【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺(Ⅱ项正确)和进行宏观调控(Ⅲ项正确)。各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。
3、定向资产管理业务的特点是()。Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 Ⅱ.具体投资的方向在资产管理合同中约定 Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行 Ⅳ.业务设置特定的投资目标【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:定向资产管理业务的特点是:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务(Ⅰ正确);具体投资的方向在资产管理合同中约定(Ⅱ正确);必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行(Ⅲ正确)。Ⅳ项,“业务设置特定的投资目标”是专项资产管理业务的特点。
4、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。【选择题】
A.企业债券
B.次级债券
C.金融债券
D.公司债券
正确答案:C
答案解析:选项C正确:中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量或利率水平,进行宏观调控。
5、不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。【选择题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司应在年度审计结束后,根椐其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额,并及时向保护基金公司申报清缴。不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后,确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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