2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、个人投资者申请开通科创板股票交易权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元，并且参与证券交易（）个月以上。【选择题】

A.50；12

B.50；24

C.100；12

D.100；24

正确答案:B

答案解析:选项B正确：个人投资者申请开通科创板股票交易权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上。

2、证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。Ⅰ.客户融资融券申请  Ⅱ.提交的保证金额度Ⅲ.客户征信调查      Ⅳ.主观判断【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司根据客户融资融券申请（Ⅰ项正确）、提交的保证金额度（Ⅱ项正确）及客户征信调查（Ⅲ项正确）等情况，确定对客户融资融券的授信，包括融资融券额度、期限、方式、利（费）率等。

3、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ.证券公司的股东、实际控制人          Ⅱ.为证券公司提供服务的证券服务机构Ⅲ.证券公司及其董事、监事、工作人员Ⅳ.证券公司的开户银行【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：（1）证券公司及其董事、监事、工作人员；（Ⅲ项正确）（2）证券公司的股东、实际控制人；（Ⅰ项正确）（3）证券公司控股或者实际控制的企业；（4）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；（Ⅳ项正确）（5）为证券公司提供服务的证券服务机构。（Ⅱ项正确）

4、管理人不得有下列行为（）。Ⅰ.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营Ⅱ.超过计划说明书约定的规模募集资金Ⅲ.侵占、挪用专项计划资产Ⅳ.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：管理人不得有下列行为：募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；超过计划说明书约定的规模募集资金；侵占、挪用专项计划资产；以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。

5、私募类金融产品宣传推介规范中，可以公开宣传的内容包括（）。Ⅰ.私募基金管理人的品牌Ⅱ.私募基金管理人的团队Ⅲ.正在募集的私募基金基本信息Ⅳ.中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：私募类金融产品宣传推介规范中，关于公开宣传信息，募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

6、申请开通创业板交易权限的投资者条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币（）万元，并参与证券交易（）个月以上。【选择题】

A.10；12

B.10；24

C.50；12

D.50；24

正确答案:B

答案解析:选项B正确：深交所2020年修订的《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》，明确新申请开通创业板交易权限的投资者条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易24个月以上。

7、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。 Ⅰ.民事借贷中的债权、债务法律关系Ⅱ.民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系Ⅲ.股份有限公司各股东之间的法律关系Ⅳ.劳务派遣中的劳务派遣法律关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。

8、证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取的处罚包括（）。Ⅰ.情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.公开谴责Ⅳ.纪律处分并记入诚信档案【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取谈话提醒、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。

9、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

10、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度（Ⅰ正确）、决策与授权体系（Ⅱ正确）、操作流程和风险识别（Ⅲ正确）、评估与控制体系（Ⅳ正确）。