2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。【选择题】

A.上海证券交易所；深圳证券交易所

B.深圳证券交易所；上海证券交易所

C.深圳证券交易所；深圳证券交易所

D.上海证券交易所；上海证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。2009年10月，经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场在深圳证券交易所正式启动。

2、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。Ⅰ.操作风险只可能带来损失，不能够带来收益Ⅱ.对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险Ⅲ.声誉风险一般是受其他风险影响 而产生的次生风险，很难确认和计量Ⅳ.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等【选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：与信用风险、市场风险不同，操作风险一般为下侧风险，只可能带来损失，不能够带来收益，因此，对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险。

3、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

4、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。【选择题】

A.托管银行

B.外汇交易所

C.存券银行

D.中央存托公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。

5、存托凭证对发行人而言，其优点体现在（）方面。Ⅰ.通过调整存托凭证比率将存托凭证价格调整至美国同类上市公司股价范围内，便于上市公司进入美国资本市场，提供新的筹资渠道Ⅱ.市场容量大，筹资能力强Ⅲ.吸引投资者关注，增强上市公司曝光度，扩大股东基础，增加股票流动性Ⅳ.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对发行人而言，发行存托凭证能够带来下列好处： （1）市场容量大，筹资能力强。以美国存托凭证为例，美国证券市场最突出的特点就是市场容量极大，这使在美国发行ADR的外国公司能在短期内筹集到大量的外汇资金，拓宽公司的股东基础，提高其长期筹资能力，提高公司证券的流动性并分散风险。（2）避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低。除此之外，发行存托凭证还能吸引投资者关注，增强上市公司曝光度，扩大股东基础，增加股票流动性；可以通过调整存托凭证比率将存托凭证价格调整至美国同类上市公司股价范围内，便于上市公司进入美国资本市场，提供新的筹资渠道。对于有意在美国拓展业务、实施并购战略的上市公司尤其具有吸引力：便于上市公司加强与美国投资者的联系，改善投资者关系；便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划等。

6、债券的开户合同应包括（）。Ⅰ.受托人的身份证号码 Ⅱ.委托人的真实姓名 Ⅲ.确立开户合同的有效期限 Ⅳ.委托人与证券公司之间的权利和义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等（Ⅱ正确）；委托人与证券公司之间的权利和义务（Ⅳ正确），并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分；确立开户合同的有效期限（Ⅲ正确），以及延长合同期限的条件和程序。

7、证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是（）。【选择题】

A.网上委托

B.传真委托

C.人工电话委托

D.自助终端委托

正确答案:A

答案解析:选项A正确：网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。

8、下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。【选择题】

A.虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化

B.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格

C.虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式

D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格

正确答案:C

答案解析:选项C正确：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

9、投资人一般都是风险规避或风险中立者的市场是（）。【选择题】

A.主板市场

B.纳斯达克市场

C.二板市场

D.场外交易市场

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主板市场上市的公司成熟性好，知名度高，投资人一般都是风险规避或风险中立者。

10、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下（）。Ⅰ.维持适当门槛，支持机构“走出去”Ⅱ.规范业务范围，完善组织架构Ⅲ.督促母公司加强管控，完善境外机构管理Ⅳ.加强持续监管，完善跨境监管合作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下四个方面：（1）维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。（2）规范业务范围，完善组织架构。要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求。（3）督促母公司加强管控，完善境外机构管理。要求母公司完善境外机构法人治理，建立对境外机构重大事项的集体决策制度，健全境外机构管理制度，建立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风险管理和内部控制体系。（4）加强持续监管，完善跨境监管合作。细化证券基金经营机构信息报送要求，明确规定证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作，加强与境外监管机构的信息交流，及时了解境外机构相关情况，有效防范和处置跨境金融风险。