2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下面不是债券基本性质的为（）。【选择题】

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.在债券的存续期间内要求付息还本

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：债券基本性质：（1）债券属于有价证券；（选项A正确）（2）债券是一种虚拟资本；（选项B正确）（3）债券是债权的表现。（选项C正确）D项，债券是在约定的时间付息还本。

2、基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（）。Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金管理费Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金托管费【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括：（1）基金管理费；（Ⅱ正确）（2）基金托管费；（Ⅳ正确）（3）基金交易费；（Ⅰ正确）（4）基金运作费；（Ⅲ正确）（5）基金销售服务费。

3、中国香港实行（）模式。【选择题】

A.分业监管

B.联合经营

C.共同监管

D.混业监管

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国香港实行分业监管模式。目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局（金管局）、证券及期货事务监察委员会（证监会）和保险业监理处（保监处），分别负责监管银行业、证券和期货业以及保险业。

4、（）负责监管美国期货和期权市场。【选择题】

A.证券监督委员会

B.银行业监管机构

C.商品期货交易委员会

D.保险监管机构

正确答案:C

答案解析:选项C正确：商品期货交易委员会设立于1974年，负责监管美国期货和期权市场。

5、《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。Ⅰ.事后处理Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.行政干预Ⅳ.事前监管【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：对操纵市场行为的监管包括事前监管（Ⅳ正确）与事后处理（Ⅰ正确）。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

6、证券交易结算方式有（）。Ⅰ.全额结算Ⅱ.净额结算Ⅲ.双向结算Ⅳ.单一结算【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券交易结算方式可分为全额结算（Ⅰ正确）和净额结算（Ⅱ正确）。全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并逐笔转移证券和资金；净额结算是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。

7、可转换债券的主要特征有（）。Ⅰ.转换后体现的是一种债权债务关系 Ⅱ.转债发行人拥有是否赎回条款的选择权 Ⅲ.投资者可以自行决定是否进行转股 Ⅳ.是一种附有转股权的债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。转换前，是公司债券，体现的是债券债务关系；转换后，变成了股票，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。（Ⅰ错误）

8、根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，下列选项中，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有（）。Ⅰ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚 Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险 Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 Ⅳ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：（1）内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；（Ⅳ正确）（2）有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；（Ⅲ正确）（3）已经办理有效的执业责任保险；（Ⅱ正确）（4）最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。（Ⅰ正确）

9、发行人依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是指（）。【选择题】

A.可交换债券

B.可转换公司债券

C.附认股权证的公司债券

D.收益公司债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是指可转换公司债券；选项A：可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券；选项C：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券；选项D：收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债权相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序优先于股票。

10、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。Ⅰ.联系 Ⅱ.协调 Ⅲ.相互监督 Ⅳ.合作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系（Ⅰ正确）、协调（Ⅱ正确）、合作（Ⅳ正确）和自我控制，以利于证券市场的健康发展。